2019年12月31日恒投证券（01476）业务回顾： 报告期内,本集团实现收入及其他收益人民币3,847.10百万元,较2018年增长83.23%;实现净利润人民币762.85百万元,较2018年增长219.95%。 (一)经纪及财富管理业务 报告期内,经纪及财富管理业务实现收入及其他收益人民币1,422.64百万元,较2018年增长7.24%。 1.证券经纪 报告期内,公司进一步强化「以客户为中心」的服务理念,一方面紧跟行业发展,加大量化业务研究和推动衍生品业务的发展,丰富客户交易工具,满足客户多样化交易需求;另一方面,公司不断加大线上服务客户能力,利用第三方平台和自有「头派」和「金玉管家」APP搭建投顾服务平台,推动线上投顾服务,提供多样化投顾服务,在扩大投顾服务客户规模的基础上,实现客户投顾需求与投顾服务的精准匹配,从而提升客户服务质量。报告期内,新开户4.91万户,客户总数达到236.98万户,较2018年末增长1.32%;客户托管资产总额为人民币117,649.44百万元,较2018年末增长8.78%;股基交易额为人民币1,604,181.47百万元,较2018年增长32.40%;股基市占率为0.59%,较2018年下降3.28%。 2.期货经纪 报告期内,恒泰期货始终要求全员提升合规经营及风险管理意识,紮实推进合规及风险管理各项工作,持续提升合规及风险管理水平。面对不利的市场环境,恒泰期货集中精力,夯实期货经纪业务基础,坚持服务中小金融机构、产业客户的战略思路,把有限资源集中到开发优质机构客户上,成功开发上市公司、大型国有流通企业等客户。恒泰期货在第十七届财经风云榜上荣获年度成长性期货公司奖项和期货业金牌服务奖。报告期内,恒泰期货新增客户1,748户。 3.财富管理 报告期内,公司大力推进财富管理转型,坚持以客户为中心,重视向客户提供长期、理性资产配置理念,深度分析公募基金结构,细化公募基金分类,围绕客户需求精准配置;同时深度挖掘量化市场资产,结合FOF基金模式推广量化投资配置理念,力争打造公司量化FOF品牌,进而搭建全策略FOF品牌,实现客户资产全托管,以先进的量化策略研究及系统支持帮助客户获取较好的收益。报告期内,共销售各类金融产品82只,销售规模为人民币6,409.86百万元。报告期末,金融产品保有规模人民币6,218百万元。 4.资本中介 报告期内,随着证券市场行情的转暖,对资金需求明显增加,公司融资融券业务规模有所增加。报告期末,融资融券业务余额为人民币3,990.23百万元,较2018年末增长22.83%。股票质押式回购业务因监管趋严,公司业务规模有所缩减,报告期末,股票质押式回购业务交易余额为人民币559.01百万元,较2018年末下降25.78%。 5.资产托管 报告期内,公司通过优化客户服务流程,加强市场开拓力度,实现了资产托管业务的持续增长。报告期末,为1,024只基金提供托管服务,为350只基金提供基金服务及为389只基金提供募集监督服务,资产托管、基金服务和募集监督规模总额增长到人民币172,717百万元,较2018年末增加人民币52,687百万元。 (二)投资银行业务 报告期内,投资银行业务实现收入及其他收益人民币351.01百万元,较2018年增长83.15%。2019年中国证券市场受市场周期驱动,叠加政策支持,创新业务有序推进,债券市场维持宽松货币态势。恒泰长财投行业务开展过程中,严格遵守有关监管要求,顺应市场变化,积极把握机遇,牢牢把控内控的三道防线,稳健经营,在债券融资业务方面有较为稳定的发展。 (三)投资管理业务 报告期内,投资管理业务实现收入及其他收益人民币948.02百万元,较2018年增长17.42%。 1.资产管理 报告期内,资产管理业务继续落实资管新规的要求,减少非主动管理类产品的规模,其他存量业务也按照资管新规进行严格把控,整体业务规模较2018年末有所下降。报告期内,公司着力发展主动管理类产品业务,细分研究权益及固收不同产品的定位及目标客户,并结合市场情况,精准创设了「稳健添富3号」、「科创复兴1号」、「睿鑫1号FOF」、「稳健增益1号」及「智选3号FOF」等不同类型的新产品。在2019年东方财富风云榜评选活动中,「稳健添富系列」产品成功获评「最受欢迎产品奖」。报告期内成立集合资产管理计划11只,存续期开放产品持续发售,其中固定收益类稳健汇富系列产品受到投资者的持续关注,存续的主动管理产品业绩处於市场中段水平。报告期末,资产管理业务总规模为人民币33,422.57百万元,其中集合资产管理计划规模人民币2,177.21百万元,定向资产管理计划规模人民币7,576.35百万元,资产支持证券专项计划化规模人民币23,669.01百万元。报告期末,集合资产管理计划存续产品39只,定向资产管理计划存续产品19只;资产支持证券专项计划存续产品17只。 2.基金管理 报告期内,受市场客观因素等影响,基金规模出现较大幅度的下滑,主要为货币基金规模降幅较大。权益类基金及债券类基金业绩表现较为优异,非货币基金规模小幅上升。专户业务规模下降,新华基金将持续调整专户业务组织架构,积极向主动管理转型。报告期末,新华基金旗下共45只公募基金,管理规模为人民币23,456百万元,同比减少人民币16,595百万元,下降41.43%;专户管理规模为人民币40,555百万元,同比减少人民币10,189百万元,下降20.08%。 3.私募股权投资 报告期内,恒泰资本继续根据相关监管机构要求进行经营范围、基金产品及下设子公司等全方位的整改工作。报告期内,已完成部分子公司的注销或转让工作。在业务整改方面,恒泰资本逐步收缩直投业务规模,报告期末存续的直投项目10个;积极整改存续私募产品,报告期末管理存续私募基金8只,管理规模为人民币9,676百万元。恒泰资本一方面强化存量业务的投后管理工作,一方面储备了丰富的新项目资源。 4.另类投资 报告期内,恒泰先锋持续关注项目投后管理,完成相关估值模型并对项目进行动态投后管理,完成三支股权投资良性转换和一支股权投资退出。恒泰先锋持续关注影视基金投资市场情况,加大对影视行业及影视基金的研究分析,2019年完成1支影视基金投资。报告期末,恒泰先锋使用自有资金直接投资项目7个,投资金额人民币75百万元。 (四)自营交易业务 报告期内,自营交易业务实现收入及其他收益人民币1,047.79百万元,较2018年增长445.75%。报告期内,中国证券市场受中美贸易摩擦缓和、货币流动性相对宽松等内外部因素促进,市场整体表现回暖,但也存在个股分化,业绩增速较为确定的消费股和国产替代自主创新的科技股表现占优。公司自营业务加强了宏观经济、上市公司与行业的深度研究,动态优化持仓配置,整体实现了较好的收益。股票投资业务方面,公司秉持稳健经营的原则,坚持价值投资的理念,重点配置盈利业绩较确定的低估值蓝筹股以及具备自主可控或进口替代能力的科技类成长股票,深度挖掘个股超额收益,把握住了结构性投资机会,实现了较好的收益。 固定收益类业务方面,面对宏观经济下行压力不断增大等不确定性因素,公司加强了前瞻研究、及时调整了债券持仓结构,大力增配中长期限利率债和高等级债券,取得了较好的投资收益。同时开展了期现套利操作,获得良好的收益,完成利率互换业务备案,获准进入利率互换交易市场。股转做市业务方面,伴随A股市场的回暖及在国家推出多项新三板改革政策的刺激下,新三板市场行情有所好转,但结构分化较为明显,整体流动性仍不佳。公司顺应新三板市场环境的变化,对持仓结构做了一定的调整,取得了较好的收益。 (五)国际业务 报告期内,公司继续推进国际业务进程,积极接洽合作机构,与其建立联系,沟通合作;发掘海外业务机会,了解匹配客户的海外需求;并与监管部门保持沟通及联系;为将来业务的开展奠定基础。
截止2019年12月31日主要股东天风证券股份有限公司直接持股数量781,365,375股，占已发行普通股比例29.9998%，持股比例变动0.0000%，股份性质为普通股。
发行方式是发售以供认购,发售以供配售,发售现有证券，招股价区间上限4.30港元，主承销商--，招股价区间下限3.92港元，保荐人--，首发面值1，首发面值单位CNY，发行价格3.92港元，计划香港发售数量3920.4万股，实际发行总数4.46亿股，香港发售有效申购股数609.2万股，计划发行总数3.92亿股，售股股东发行数量3564万股，实际香港发售数量609.2万股，超额配售数量5346万股，售股股东超额配售数量--股，发行公告日2015年09月30日，申购起始日2015年09月30日，首发募资总额--港元，申购截止日2015年10月07日，发售募资净额13.08亿港元，发行结果公告日2015年10月14日。
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