申购可转债的方式有哪些?网下申购的流程

大家都知道。可转债在上市前。都是先由大家进行申购。以100元的成本获取可转债。

在正常行情下。大多数可转债上市不会破发。大家可以在上市时以高于100元的价格卖出。从而获取收益。所以可转债申购一直非常火爆。

可转债发行时。首先对正股原股东进行配售。原股东不参与配售的部分。才会提供给其他投资者进行网上申购和网下申购 。

所以在可转债发行阶段。以100元的价格获取可转债有三种途径：

(1)配售。就是你在可转债申购日前如果持有对应的正股。那么你就能优先以100元的价格获取对应数量的可转债;持有的正股数量越多。能拿到的可转债就越多。

(2)网上申购。我们平时做的最多。所有投资者都可参与。门槛最低。每天有可转债发行申购时。我们在券商APP里面点击“申购”。这个操作就是网上申购 。

(3)网下申购。

网下申购的流程

网下申购只针对机构投资者 。包括金融机构和其他非金融的普通公司。你想进行网下申购的前提是。你注册了一个公司。并且以公司的名义在证券公司开了户。

以网上申购日为T日。则网下申购流程如下 ：

(1)在T-1日。提交申购资料(网下申购表、承诺函、资产证明等)。预缴50万元保证金给主承销商。完成申购;

(2)在T+1日。通过通告可以知道自己网下申购到的可转债数量和金额。以及自己是否需要补缴资金;

(3)在T+2日。如果网下申购到的可转债金额超过50万元。那么需要补足超过50万元保证金的部分;如果没有补足。则本次网下申购失败。并且交纳的50万元保证金不予退还;

(4)在上市当日。卖出可转债盈利(绝大多数可转债网下申购没有设置持有锁定期。上市当天就可以卖出)

网下申购可以随意顶格申购吗

网上申购的时候。我们都会顶格申购 。哪怕你实际资产并没有100万。也可以按100万申购。

在2019年3月27日之前。网下申购也是如此。不需要验资。你即使是个皮包公司。也可以网下申购几千万元的可转债。

现在的可转债网下申购。不是你想申购多少就申购多少 。在申购时必须提交资产证明。申购金额不得超过你的实际资产规模。

资产证明材料可以是近一期经审计的财务报告(会计师事务所提供)、存款证明(银行提供)或证券持仓证明(证券公司提供)。